Сыбайлас жемқорлық тәуекелдеріне ішкі талдау жүргізу жөніндегі жұмыс жоспары

№

Жұмыс түрі

Мерзімі

Жауапты тұлғалар

1

Ақпарат жинау:

Персоналды басқару бағыты бойынша сыбайлас жемқорлық тәуекелдерінің индикаторлары: 

1) лауазымға іріктеу және тағайындау тәртібі мәселелерінің реттелмеуі; 

2) конкурстық іріктеуді өткізбей лауазымға тағайындау; 

3) конкурстық іріктеуді ресми жүргізу, біліктілік талаптарына сәйкес келмейтін адамдарды жұмысқа қабылдау; 

4) бос жұмыс орнының болуы, біліктілік талаптары, қажетті құжаттар тізбесі, іріктеудің әртүрлі кезеңдеріне жіберілген адамдар туралы ақпаратты орналастырмауы, уақтылы және / немесе толық орналастырмауы; 

5) іріктеу кезеңдерін өткізу мерзімдерінің болмауы (бос орын туралы хабарландыруды орналастыру, құжаттарды қабылдау, әңгімелесу, тестілеу және т. б.); 

6) әңгімелесу және тестілеу өткізу үшін мәселелерді қалыптастыру және қорғау тетігінің болмауы; 

7) кандидаттар үшін тең емес жағдайлар жасау; 

8) кандидаттарды жұмысқа қабылдау туралы шешім қабылдайтын адамдарда мүдделер қақтығысын реттеу жөніндегі шараларды қамтамасыз етпеу; 

9) қызметкерлерді конкурстық іріктеу жүргізбей лауазымына көтеру, өзге де лауазымдарға ауыстыру; 

10) талдау объектісі қызметкерлерінің жалақысы, көтермелеулері туралы ақпараттың жабықтығы; 

11) алынбаған тәртіптік жазалар болған кезде қызметкерлерді көтермелеу; 

12) мерзімінен бұрын алынған тәртіптік жазалардың үлкен үлес салмағы; 

13) жұмыс нәтижелеріне қарамастан, қызметкерлерді талдау объектісінің лауазымды адамдарының қалауы бойынша көтермелеу; 

14) тәртіптік жазаларды тым қысқа мерзімде алып тастау; 

15) заңнаманы бұзған немесе оған жол берген, жеке немесе заңды тұлғалардың құқықтарын бұзған немесе шектеген адамдарға тәртіптік сипаттағы шараларды қолданбау және т. б.

07.01.2025

Л.Копбергенова

2

Ақпарат жинау:

Мүдделер қақтығысын реттеу бағыты бойынша сыбайлас жемқорлық тәуекелдерінің индикаторлары: 

1) мүдделер қақтығысын реттеу жөніндегі рәсімдерді реттейтін құжаттың (саясаттың) болмауы; 

2) мүдделер қақтығысын мониторингтеу және реттеу 

жөніндегі функциялар жүктелген тұлғаның болмауы; 

3) мүдделер қақтығысының мониторингі және оны реттеу бойынша шаралар қолданбау; 

4) бір жағынан әкімшілік регламенттер, лауазымдық нұсқаулықтар және екінші жағынан жоспарлы көрсеткіштер арасында қайшылықтардың болуы;

 5) реттеуші және бақылау функциялары арасындағы қайшылықтардың болуы; 

6) талдау объектісі қызметкерлерінің лауазымдық міндеттемелерін орындау кезіндегі мүдделер қақтығысы фактілері; 

7) алқалы органдардың қызметін реттейтін құжаттарда мүдделер қақтығысын реттеу жөніндегі талаптардың болмауы болып табылады.

10.01.2025

Л.Копбергенова

3

Ақпарат жинау:

Мемлекеттік қызметтер көрсету бағыты бойынша сыбайлас жемқорлық тәуекелдерінің индикаторлары: 

1) мемлекеттік қызметтер көрсетудің нақты процестерінің белгіленген талаптарға сәйкес келмеуі, оның ішінде қызметтер көрсету мерзімдерін бұзудың, құқықтық актілерде көзделмеген құжаттарды талап етудің жүйелі фактілері, қызметтер көрсету рәсімдері тәртібін бұзу фактілері; 

2) мемлекеттік қызмет көрсету қағидаларында көзделген талаптардың жоғары тұрған нормативтік құқықтық актілердің нормаларына қайшылықтары; 

3) мемлекеттік қызметтер көрсету кезінде пайдаланылатын, белгіленген тәртіпті бұзуға әкеп соғатын ақпараттық жүйелердің тиісінше жұмыс істемеуі; 

4) ақпараттық жүйелерді пайдалану кезінде мемлекеттік қызмет көрсету процестерін «қолмен» түзету мүмкіндігі; 

5) құжаттарды қабылдау және мемлекеттік қызмет көрсету нәтижелерін тікелей көрсетілетін қызметті беруші арқылы беру; 

6) жаңа құқықтық актіні бекітпей-ақ, мемлекеттік қызметтер көрсету жөніндегі қағидаларды жоюға қою; 

7) мемлекеттік қызмет көрсетуді реттейтін құқықтық актіні тым ұзақ қабылдау; 

8) «жасырын» мемлекеттік қызметтер көрсету, «Жеке және заңды тұлғалардың өтініштерін қарау тәртібі туралы» Заңда белгіленген тәртіппен рұқсат беру құжаттарын немесе келісулерді беру.

14.01.2025

Л.Копбергенова

4

Ақпарат жинау:

Рұқсат беру функцияларын іске асыру бағыты бойынша сыбайлас жемқорлық тәуекелдерінің индикаторлары: 

1) рұқсат беру функцияларын іске асыру тәртібінің болмауы немесе ішінара реттелуі (қажетті құжаттар, көрсету нысаны, мерзімдері, нәтижесі, бас тарту негіздері және т.б.);

2) рұқсат беру функцияларын іске асырудың нақты рәсімдерінің құқықтық актілерде белгіленген талаптарға сәйкес келмеуі; 

3) рұқсат беру функцияларын іске асыру кезінде пайдаланылатын, белгіленген тәртіпті бұзуға әкеп соғатын ақпараттық жүйелердің тиісінше жұмыс істемеуі; 

4) ақпараттық жүйелерді пайдалану кезінде рұқсат беру функциялары процестерін «қолмен» түзету мүмкіндігі; 

5) жеке және заңды тұлғалармен тікелей байланыс болып табылады.

20.01.2025

Л.Копбергенова

5

Ақпарат жинау:

Бақылау-тексеру функцияларын іске асыру бағыты бойынша сыбайлас жемқорлық тәуекелдерінің индикаторлары: 

1) бақылау іс-шараларын жүргізу мерзімдерін бұзудың жүйелі фактілері; 

2) тізбесі құқықтық актілерде көзделмеген құжаттарды талап етудің жүйелі фактілері; 

3) бақылау іс-шараларын жүргізу рәсімдерін бұзудың жүйелі фактілері; 

4) бақылау іс-шараларын жүргізу кезінде пайдаланылатын, белгіленген тәртіпті бұзуға әкеп соғатын ақпараттық жүйелердің тиісінше жұмыс істемеуі; 

5) ақпараттық жүйелерді пайдалану кезінде бақылау іс-шараларының процестерін «қолмен» түзету мүмкіндігі; 

6) тексеру іс-шараларын жүргізу мерзімдерінің, қамтылатын кезеңнің, бақылау іс-шараларын жүргізуге уәкілетті адамдардың өкілеттіктерінің, бақылау объектілерін іріктеу критерийлерінің, тексеру іс-шараларының нәтижелері бойынша шешім қабылдаудың, бақылау іс-шараларын тоқтата тұру немесе ұзарту рәсімдерінің болмауы не ішінара реттелуі; 

7) бақылау объектілерін іріктеу кезінде тәуекелдерді басқару жүйесінің болмауы; 

8) фото және бейне тіркеу бойынша қойылатын талаптардың болмауы; 

9) тексеру парағы талаптарының негізсіздігі; 

10) жоғары тұрған органның тапсырмалары негізінде бақылау іс-шараларын жүргізу; 

11) бланкілер мен нұсқамаларды белгіленбеген орындарда сақтау; 

12) бланкілер мен ұйғарымдарды есепке алуды жүргізуге жауапты адамдардың болмауы; 

13) ведомстволық актілермен бланкілерді есепке алу бойынша тиісті регламенттеудің болмауы; 

14) өңірлер, бұзушылықтар түрлері, қолданылатын санкциялар бөлінісінде бақылау іс-шараларын талдау бойынша жұмыстың болмауы немесе жеткіліксіздігі; 

15) практикада проблемаларды анықтау және оларды жою жөнінде ұсыныстар әзірлеу жөніндегі шаралардың болмауы; 

16) құқықтық статистика органдарымен салыстыру жүргізбеу; 17) мемлекеттік органның орталық аппараты, мемлекеттік сыңайлы сектор субъектісі тарапынан әдістемелік ұсынымдар, нұсқаулықтар, нұсқаулар жіберу, өзге де түсіндіру және оқыту іс-шараларын жүргізу және т.б. арқылы әдіснамалық сүйемелдеудің болмауы;

24.01.2025

Л.Копбергенова

6

Ақпарат жинау:

Бюджет және қаржы қаражатын игеру және бөлу бағыты бойынша сыбайлас жемқорлық тәуекелдерінің индикаторлары: 

1) бюджетті бекітетін немесе қаржы қаражатын игеру бойынша шешім қабылдайтын алқалы органның болмауы; 2) алқалы органның қызметін регламенттейтін құжаттың, оның ішінде мүдделер қақтығысын реттеу жөніндегі ережелердің, алқалы орган мүшелерінің дербес жауапкершілігінің болмауы; 

3) есептілік түрлерінің, мониторинг тетіктерінің, бюджет

 және қаржы қаражатын игеру мен бөлу рәсімдеріне ішкі және сыртқы бақылаудың болмауы немесе нашар пысықталуы; 

4) бюджет және қаржы қаражатын игеру бойынша есептілік түрлерінің болмауы немесе нашар пысықталуы; 

5) тәуекелдерді басқару жүйесінің болмауы; 

6) талдау объектісінің бюджет және қаржы қаражатының елеулі сомаларымен операция жасау кезінде ішкі аудит, ішкі бақылау жөніндегі функцияларды орындайтын бөлімшелердің болмауы; 

7) алдыңғы 2 жылда талдау объектісі бюджет және қаржы қаражатының елеулі сомаларымен операция жүргізген кезде аудит, ревизия және қаржылық бақылаудың өзге де шаралары жөніндегі іс-шаралардың болмауы; 

8) бюджет және қаржы қаражатын жұмсаудың ашық еместігі, оның ішінде «Ақпаратқа қол жеткізу туралы» Заңның 6-бабы 9-тармағының сақталмауы; 

9) сатып алынатын тауарлар мен көрсетілетін қызметтердің саны мен көлемінің олардың нақты қажеттілігіне (заттай нормаларға) сәйкес келмеуі; 

10) тауар бірлігіне белгіленген бағаның негізсіз болуы; 

11) тауарлардың жоспарланған құнының нарықтық құнына сәйкес келмеуі; 

12) сатып алу жоспарының мемлекеттік сатып алу порталында уақтылы орналастырылмауы; 

13) сатып алуды бәсекелес өнім берушіге қатысты техникалық ерекшеліктерде «ұштау» деп аталатын сипаттамалардың болуы; 

14) мемлекеттік аудит органдары тарапынан камералдық бақылау нәтижелері бойынша сатып алуды қайта қарау немесе күшін жою фактілерінің болуы; 

15) мемлекеттік аудит және қаржылық бақылау органдарын тексеру кезінде бұзушылықтарды анықтау фактілерінің бар болуы; 

16) жабдықтаушының тауарды жеткізу, жұмыстар мен қызметтер көрсету шартынан туындайтын міндеттемелерді уақтылы және сапалы орындауы; 

17) жеткізу шартының талаптарын тиісінше орындамаған жабдықтаушыларға қатысты ден қою шараларын уақтылы мен толықтай қабылдауы;

29.01.2025

Н.Сабырқұл

7

Ақпарат жинау:

Жеке және заңды тұлғалармен шарттар жасасу бағыты бойынша сыбайлас жемқорлық тәуекелдерінің индикаторлары: 

1) шарттарда сыбайлас жемқорлыққа қарсы ескертпелердің болмауы; 

2) осындай немесе неғұрлым тиімді талаптары бар өзге ұйымдардан ұсыныстар болған кезде, бір ұйымдармен шарттарды бірнеше рет жасасу; 

3) үлестес компаниялардың болуы, контрагенттің өзіне тән емес және әртүрлі бейінді жұмыстарды орындауы; 

4) контрагентке айыппұл санкцияларының болмауы не азайтылуы; 

5) шарттық міндеттемелер бұзылған жағдайда санкциялар қолданбау; 

6) шартты орындау кезеңінде талаптарды елеулі түрде түзету; 

7) шарттық міндеттемелерді бұзғаны үшін контрагентке талап-арызды уақтылы бермеуі; 

8) контрагенттер шарттық міндеттемелерді бұзған кезде шағымдардан немесе сот талқылауларынан негізсіз бас тарту болып табылады; 

9) наразылық-талап қою жұмысын жүргізу тәртібін реттейтін актілердің болмауы; 

10) мүдделер қақтығысын және қосылуды болдырмау мақсатында, контрагенттерді зерделеу жөніндегі жұмыс тетіктерінің болмауы болып табылады.

04.02.2025

Л.Копбергенова

Н.Сабырқұл

8

Ақпарат жинау:

Ақпараттық жүйелерді әзірлеу және пайдалану бағыты бойынша сыбайлас жемқорлық тәуекелдерінің индикаторлары: 

1) жобаны қосарланған қаржыландыру; 

2) IT-саланың дамуына әсер етпейтін жобаларды қаржыландыру; 

3) қаржыландыруға қажетті іс-шаралардың нақты тізбесінің болмауы; 

4) қызметтер құнының негізділігін тексеру тетігінің болмауы, нарықта ITөнімнің түпкілікті құнын жасанды түрде көтеруге ықпал ететін осындай әзірлемелердің болуы; 

5) зияткерлік меншік объектісі ретінде шартты тікелей жасасу арқылы бір көзден алу тәсілімен мемлекеттік сатып алу арқылы сатып алу; 

6) әлеуетті жабдықтаушылар ретінде конкурсқа үлестес ұйымдар қатысқан кезде жасанды бәсекелестік; 

7) ақпараттық жүйелердің қайталануы; 

8) ақпараттық жүйелердің ашықтығы; 

9) талап етілмеген ақпараттық жүйелерді әзірлеу және пайдалануға енгізілмеген ақпараттық жүйелерді пайдалану; 

07.02.2025

Л.Копбергенова

Н.Сабырқұл

9

Ақпарат жинау:

Талдау объектісінің ұйымдастырушылық-басқарушылық қызметінен туындайтын өзге де мәселелерге сыбайлас жемқорлыққа қарсы іс-қимыл жөніндегі жұмысты ұйымдастыру, сондай-ақ талдау объектісі қызметінің оның жеке және заңды тұлғалармен өзара іс-қимылына байланысты мынадай бағыттары жатады: 

1) бюджет және қаржы қаражатын игеру және бөлу, оның ішінде субсидиялар, гранттар, сыйақылар, демеушілік көмек төлеу, тауарлар мен көрсетілетін қызметтерді мемлекеттік сатып алу және сатып алу; 

2) салықтар мен өзге де төлемдерді жинау; 

3) шарттар жасасу; 

4) қызметтің ашықтығы мен жариялылығы.

10.02.2025

Н.Сабырқұл

10

Талдамалық анықтама әзірлеу

12.02.2025

Л.Копбергенова

11

Талдамалық анықтамамен келісу

14.02.2025

комиссия мүшелері